圖解：江門市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管流程管理制度

解讀文本：江門市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管流程管理制度

江府〔2022〕4號

各縣（市、區(qū)）人民政府，市有關(guān)單位：

《江門市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管流程管理制度》已經(jīng)市政府十五屆149次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

江門市人民政府

2022年2月17日

江門市“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管流程管理制度

第一章  總則

第一條    為落實黨中央、國務(wù)院重大決策部署，深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，創(chuàng)新事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《廣東省行政檢查辦法》等要求，全面推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”抽查監(jiān)管工作，制定本監(jiān)管流程管理制度。

第二條    本流程管理制度適用于江門市市縣兩級政府中負(fù)有市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)職責(zé)的部門開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

第三條    “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管是指隨機(jī)抽取監(jiān)管對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查結(jié)果及時向社會公開的市場監(jiān)管方式。

第四條    “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)按照江門市政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作系列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。實現(xiàn)部門間“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)，進(jìn)而實現(xiàn)信用聯(lián)動監(jiān)管、部門聯(lián)合懲戒，構(gòu)建“一處違法，處處受限”的監(jiān)管格局。

第五條    開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)必須遵循依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進(jìn)的原則。

第六條    對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項，原則上都要實行隨機(jī)抽查，除下列情形外：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章對監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；

（二）國務(wù)院、國家各部委和省人民政府、部門對監(jiān)督檢查方式有明確要求的；

（三）對投訴、舉報的違法違規(guī)行為依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢查核實的；

（四）發(fā)生突發(fā)性事件的；

（五）上級交辦、督辦的；

（六）行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案調(diào)查的；

（七）其他部門移交線索的。

第二章  組織

第七條    “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管組織方式分為：

（一）部門抽查：抽查工作全過程由單一政府部門自行組織和實施；

（二）部門聯(lián)合抽查：抽查工作全過程由兩個或兩個以上政府部門共同實施，部門聯(lián)合抽查又可以分為：

綜合性部門聯(lián)合抽查：由相關(guān)職能部門或政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與；

行業(yè)性或?qū)ｉT領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查：由行業(yè)主管部門或政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與。

定向抽查：由部門從檢查對象名錄庫中按照主體類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件隨機(jī)抽取一定比例的檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中按照一定條件隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員進(jìn)行檢查的監(jiān)管活動。

不定向抽查：由部門從檢查對象名錄庫中按一定比例隨機(jī)抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員進(jìn)行檢查的監(jiān)管活動。

第八條    根據(jù)管轄權(quán)限，屬于上級部門管轄的監(jiān)督對象可委托下級部門實施；上級委托下級部門實施，下級部門應(yīng)按屬地管理原則在委托權(quán)限范圍內(nèi)落實監(jiān)管責(zé)任。

第九條    對于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的抽查事項，可由上級部門牽頭負(fù)責(zé)，上下級部門聯(lián)動聯(lián)合抽查。

第三章  啟動

第十條    縣級以上地方人民政府結(jié)合本地實際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃，涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務(wù)和參與部門。年度抽查工作計劃可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。

第十一條    抽查任務(wù)設(shè)置：

部門應(yīng)根據(jù)年度隨機(jī)抽查工作計劃細(xì)化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督抽查任務(wù)，對同一主體的檢查事項，應(yīng)一次完成。各部門只能抽查各自的事項，只有在實施聯(lián)合抽查時才會共享各參與部門的抽查事項。

實施聯(lián)合抽查時，應(yīng)在江門市市場智慧監(jiān)管綜合管理平臺（以下簡稱市場監(jiān)管平臺）設(shè)置聯(lián)合抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、執(zhí)行時間、參與檢查的具體部門、抽查事項等事宜。

第十二條    隨機(jī)抽取檢查對象

檢查對象應(yīng)從檢查對象名錄庫隨機(jī)抽取；部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的由牽頭部門負(fù)責(zé)抽取。

隨機(jī)抽取檢查對象過程可邀請政府部門的內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)派員監(jiān)督，也可邀請人大代表、政協(xié)委員、評價機(jī)構(gòu)、社會公眾代表等到現(xiàn)場監(jiān)督。

隨機(jī)抽查對象名單不予公開，法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確規(guī)定應(yīng)公開的除外。

第十三條    隨機(jī)選派檢查人員

（一）部門隨機(jī)選派

部門隨機(jī)選派檢查人員應(yīng)通過市場監(jiān)管平臺，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。

（二）部門聯(lián)合隨機(jī)選派

部門聯(lián)合隨機(jī)選派檢查人員由牽頭部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，根據(jù)確定的抽查對象數(shù)量確定執(zhí)法檢查人員抽取人數(shù)。

牽頭部門負(fù)責(zé)從市場監(jiān)管平臺隨機(jī)抽取各響應(yīng)部門的執(zhí)法檢查人員。

可根據(jù)檢查事項專業(yè)類別要求，隨機(jī)選派相應(yīng)或相近專業(yè)類別的檢查人員。

第十四條    經(jīng)隨機(jī)選派產(chǎn)生的執(zhí)法檢查人員組成檢查組，每個檢查組不少于2人并與抽查對象隨機(jī)匹配。

被隨機(jī)選中的執(zhí)法檢查人員不宜隨意替換，確實需要替換的，自名單選出之日起5個工作日內(nèi)，可由當(dāng)事人提出申請并經(jīng)所在部門審查后報該部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并再次采取隨機(jī)選派方式產(chǎn)生替補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。

各檢查小組應(yīng)指定一名檢查組組長，負(fù)責(zé)本小組檢查任務(wù)實施期間的組織協(xié)調(diào)管理。部門聯(lián)合抽查時，原則上由牽頭部門抽查人員擔(dān)任組長。

對執(zhí)法檢查人員有限，不能滿足本區(qū)域內(nèi)隨機(jī)抽查基本條件的，按有關(guān)規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員進(jìn)行隨機(jī)匹配。

除國務(wù)院、國務(wù)院各部委、省人民政府另有規(guī)定的，隨機(jī)選派的檢查人員在實施具體檢查事項前一般不向社會公開。

第十五條    應(yīng)根據(jù)檢查對象信用狀況，經(jīng)營方式和檢查工作實際需要，確定檢查方式，一般采用現(xiàn)場檢查方式，也可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式進(jìn)行。部門聯(lián)合抽查原則上采取集中統(tǒng)一組織現(xiàn)場檢查。

第四章  檢查

第十六條    檢查準(zhǔn)備：

（一）檢查組應(yīng)明確檢查項目、重點內(nèi)容、檢查方式、檢查對象應(yīng)提供的材料等；根據(jù)檢查需要，制作相關(guān)配套表式及檢查文書；對采取現(xiàn)場檢查的，一般應(yīng)直接上門檢查，必要時也可事前通知被檢查對象；

（二）檢查組可根據(jù)檢查工作需要開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，可采取集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)或執(zhí)法檢查人員自學(xué)，重點學(xué)習(xí)與本次隨機(jī)抽查工作直接相關(guān)的法律法規(guī)、制度規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和要求等。

第十七條    現(xiàn)場檢查

（一）表明身份、來意

執(zhí)法檢查人員應(yīng)表明身份、當(dāng)場出示相關(guān)證件；告知有關(guān)權(quán)利義務(wù)、說明來意、檢查依據(jù)和檢查流程；要求檢查對象予以配合。

（二）核驗檢查對象人員身份

執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗檢查對象法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其他相關(guān)工作人員身份等證明材料。

（三）實施檢查

執(zhí)法檢查人員應(yīng)按照明確的檢查項目及要求，通過查閱材料、實地調(diào)查、勘察、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行檢查。

實施部門聯(lián)合抽查的參與部門執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實施檢查。

執(zhí)法檢查人員在檢查過程中應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應(yīng)提取與原件核對無誤的復(fù)印件。

在實施檢查時，檢查人員應(yīng)通過文字、拍照、錄音、錄像等方式記錄檢查全過程，所有檢查記錄資料應(yīng)按照本單位檔案管理要求及時保存歸檔。

可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門或第三方機(jī)構(gòu)全程參與，現(xiàn)場監(jiān)督。

檢查對象拒絕接受檢查違反法律法規(guī)的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定處理。

在登記的地址上無法找到檢查對象的，檢查部門應(yīng)拍照或錄像取證，并按規(guī)定予以公示。如事后檢查對象主動聯(lián)系檢查部門，提供新的地址的，檢查部門應(yīng)另行安排人員進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果另行公示，但是原結(jié)果不可刪除。

（四）證據(jù)、材料

在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以先行登記保存，檢查組應(yīng)逐項清點材料，并按規(guī)定出具相關(guān)文書。如果現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為，應(yīng)當(dāng)啟動案件辦理程序，按程序處理。

能通過部門間信息共享提供材料的，無須重復(fù)提交材料。

第十八條    其他方式檢查

（一）書面檢查

對信用良好的檢查對象可采取書面檢查方式。

檢查人員應(yīng)提前告知檢查對象應(yīng)準(zhǔn)備的全部書面材料目錄，明確書面材料的提交時間、提交地點及其他要求。

（二）網(wǎng)絡(luò)檢查

對通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動或公示信息的檢查對象，可采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式。

（三）委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查

對于專業(yè)性強(qiáng)的檢查工作，可通過政府采購等途徑，委托會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗檢測機(jī)構(gòu)等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與實施，并由其出具專業(yè)檢查、檢測等報告。

第五章  檢查結(jié)果錄入及歸檔

第十九條    部門檢查結(jié)果登記

部門檢查應(yīng)綜合分析檢查對象自查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、實地檢查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)檢查檢測報告等各方面情況，及時形成檢查結(jié)果，填寫部門檢查登記表，并掃描檢查相關(guān)材料錄入市場監(jiān)管平臺。

檢查結(jié)果應(yīng)按規(guī)定及時告知被檢查對象。

第二十條    部門聯(lián)合檢查結(jié)果登記

部門聯(lián)合抽查，牽頭部門應(yīng)聯(lián)合參與部門匯總檢查情況，填報檢查登記匯總表并交各響應(yīng)部門確認(rèn)，牽頭部門負(fù)責(zé)將檢查登記匯總表掃描錄入市場監(jiān)管平臺。其余各部門檢查登記表及檢查相關(guān)材料，由參與部門各自歸檔并掃描錄入市場監(jiān)管平臺。

檢查結(jié)果應(yīng)按規(guī)定及時告知被檢查對象。

第二十一條    對不配合檢查等情節(jié)嚴(yán)重的被檢查對象，相關(guān)部門應(yīng)按法律法規(guī)的規(guī)定對其采取相應(yīng)處罰或懲戒措施，錄入市場監(jiān)管平臺，并對應(yīng)記錄在被檢查對象名下，由平臺推送至相關(guān)信用公示系統(tǒng)平臺，按有關(guān)要求向社會公示。

第二十二條    檢查材料歸檔

檔案保存期限按照《廣東省司法廳 廣東省檔案局關(guān)于印發(fā)行政執(zhí)法檔案管理辦法（試行）的通知》執(zhí)行，法律法規(guī)規(guī)章對保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

抽查過程中形成的相關(guān)工作資料屬于行政執(zhí)法記錄，應(yīng)參照《廣東省司法廳 廣東省檔案局關(guān)于印發(fā)行政執(zhí)法檔案管理辦法（試行）的通知》等有關(guān)規(guī)定，對行政執(zhí)法過程中形成的證據(jù)材料進(jìn)行立卷、歸檔和保管。具體歸檔保存方式由各部門自行決定。

第六章  抽查檢結(jié)果公示和運用

第二十三條    抽查檢結(jié)果公示按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，各部門對抽查檢查結(jié)果應(yīng)向社會公示，接受社會監(jiān)督。法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確另有規(guī)定的除外。

第二十四條    涉及檢查對象的抽查檢查結(jié)果，應(yīng)及時歸集至相關(guān)信用信息公示系統(tǒng)。檢查部門應(yīng)向其他部門推送行政處罰、嚴(yán)重失信名單等相關(guān)信息，實施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強(qiáng)檢查對象守法的自覺性。

第二十五條    對雙隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，應(yīng)按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機(jī)關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。

第二十六條    各部門負(fù)責(zé)對本部門形成的檢查結(jié)果進(jìn)行審核，并對其合法性、準(zhǔn)確性和真實性負(fù)責(zé)。

第二十七條    各部門應(yīng)在檢查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽名確認(rèn)后，將檢查結(jié)果等相關(guān)材料錄入或掃描成電子版上傳至市場監(jiān)管平臺歸集至檢查對象名下公示，接受社會監(jiān)督。

第二十八條    部門聯(lián)合抽查，檢查小組成員單位在檢查結(jié)果作出后20個工作日內(nèi)，牽頭部門應(yīng)聯(lián)合響應(yīng)部門選派的全體執(zhí)法檢查人員匯總檢查情況，如實填報聯(lián)合檢查登記總表并簽名確認(rèn)，由牽頭部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽名并蓋牽頭部門公章予以確認(rèn)，電子版掃描上傳至市場監(jiān)管平臺，書面版報“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作專責(zé)小組備案。各響應(yīng)部門的檢查登記表、現(xiàn)場檢查筆錄、相關(guān)法律文書和證據(jù)材料等，由各部門各自歸檔并掃描成電子版錄入市場監(jiān)管平臺，及時歸集檢查對象名下并公示，接受社會監(jiān)督。

第二十九條    審核不同意的，退回檢查小組重新核實情況并作出檢查結(jié)論，再次上報審核。未完成審核的，視為未完成任務(wù)。檢查結(jié)果一經(jīng)公開不得擅自更改。

第三十條    除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，檢查結(jié)果應(yīng)向社會公開。

第三十一條    檢查結(jié)果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序作出處理后另行依法向社會公示。

第七章  附則

第三十二條    法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十三條    本制度自發(fā)布之日起施行。

附件：1．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作術(shù)語（DB 4407/T76-2021）

2．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范（DB 4407/T  77-2021）

3．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”部門聯(lián)合監(jiān)管工作規(guī)范（DB 4407/T  78-2021）

4．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作行政檢查文書范本（DB 4407/T  79-2021）

5．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第1部分：總體規(guī)范（DB 4407/T  80-2021）

6．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第2部分：功能規(guī)范（DB 4407/T  81-2021）

7．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第3部分：管理規(guī)范（DB 4407/T  82-2021）

8．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第4部分：接入規(guī)范（DB 4407/T  83-2021）

9．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查系統(tǒng) 第5部分：安全規(guī)范（DB 4407/T  84-2021）

10. 政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作抽查檢查結(jié)果公示和運用（DB 4407/T  85-2021）

11．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作績效考核規(guī)范（DB 4407/T  88-2021）

12．政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督規(guī)范（DB 4407/T  89-2021）

附件：

1．江府【2022】4號附件.zip