圖解：《江門市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理暫行辦法》

　　解讀文本：《江門市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理暫行辦法》

　　JMBG2021061

　　江財(cái)規(guī)〔2022〕1號(hào)

各縣（市、區(qū)）人民政府，市直有關(guān)單位：

　　經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《江門市財(cái)政局 江門市發(fā)展和改革局關(guān)于江門市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向市財(cái)政局、市發(fā)展改革局反映。

　　聯(lián)系方式：江門市財(cái)政局政府投融資和金融科，3501666、3501667；江門市發(fā)展和改革局投資科，3278665。

　　江門市財(cái)政局

江門市發(fā)展和改革局

　　2022年4月12日

　　公開方式：主動(dòng)公開

　　江門市財(cái)政局 江門市發(fā)展和改革局關(guān)于江門市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目管理暫行辦法

　　第一章 總  則

　　第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目操作流程，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》（財(cái)金〔2019〕10號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào)）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 江門市域范圍內(nèi)的能源、交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)、市政工程、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、旅游、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化、體育、社會(huì)保障等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，適用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱的政府和社會(huì)資本合作（以下簡(jiǎn)稱“PPP”），是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，并通過使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼等方式獲得合理收益的活動(dòng)。

　　本辦法所稱社會(huì)資本方，是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的境內(nèi)外營(yíng)利法人，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)、外商投資企業(yè)，但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他國(guó)有控股企業(yè)（上市公司除外）。

　　本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，是指在PPP項(xiàng)目全生命周期中，由其本級(jí)人民政府授權(quán)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位。

　　第四條 常見的PPP模式運(yùn)作方式主要包括建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交（BOOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）、改建—運(yùn)營(yíng)—移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交（TOT）、委托運(yùn)營(yíng)（O&M）、管理合同（MC）等。具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。

　　第五條采用PPP模式的合作項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、科學(xué)決策、平等協(xié)商、誠(chéng)信履約、注重績(jī)效、公開透明的原則，堅(jiān)持公共利益優(yōu)先。

　　第二章 分工及工作機(jī)制

　　第六條 政府有關(guān)部門應(yīng)依照本級(jí)人民政府確定的職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力，共同促進(jìn)我市PPP項(xiàng)目規(guī)范健康發(fā)展。

　　（一） 財(cái)政部門負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目財(cái)政管理工作，統(tǒng)籌安排財(cái)政資金、國(guó)有資產(chǎn)等各類公共資產(chǎn)和資源，與社會(huì)資本方開展平等互惠的PPP項(xiàng)目合作，對(duì)本地區(qū)申報(bào)納入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)的PPP項(xiàng)目進(jìn)行審核把關(guān)，切實(shí)履行物有所值和財(cái)政承受能力論證審核、預(yù)算收支與績(jī)效管理、政府采購(gòu)監(jiān)督等職責(zé)，保障項(xiàng)目全生命周期規(guī)范實(shí)施、高效運(yùn)營(yíng)。

　　（二） 發(fā)展改革部門履行PPP項(xiàng)目的投資管理職責(zé)，主要負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目可行性論證審查及立項(xiàng)批復(fù)、加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目及相關(guān)失信行為的監(jiān)管，指導(dǎo)監(jiān)督PPP咨詢機(jī)構(gòu)開展有關(guān)工作，并依法合規(guī)將所有PPP項(xiàng)目納入全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)督管理平臺(tái)統(tǒng)一管理。

　　（三） 行業(yè)主管部門要結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)，按照上級(jí)有關(guān)文件要求規(guī)范運(yùn)用PPP模式提供公共服務(wù)，指導(dǎo)并會(huì)同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)做好PPP項(xiàng)目前期識(shí)別論證等工作，加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期的行業(yè)監(jiān)督管理，根據(jù)預(yù)算管理要求，會(huì)同財(cái)政部門做好PPP項(xiàng)目預(yù)算管理。

　　（四） 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)PPP項(xiàng)目的前期、采購(gòu)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、績(jī)效評(píng)價(jià)及移交等全生命周期有關(guān)工作的具體執(zhí)行，切實(shí)履行PPP合同主體責(zé)任，加快推進(jìn)PPP項(xiàng)目落地實(shí)施。

　　第七條 建立PPP項(xiàng)目工作協(xié)調(diào)機(jī)制，發(fā)揮其在PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的工作組織、部門協(xié)調(diào)、問題解決、信息交流等作用。江門市本級(jí)的PPP項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)牽頭召集成立工作協(xié)調(diào)小組及辦公室，組成部門及人員結(jié)合PPP項(xiàng)目實(shí)際情況設(shè)置；工作協(xié)調(diào)小組自本PPP項(xiàng)目期限屆滿或提前終止后自行撤銷。

　　第八條 建立PPP項(xiàng)目聯(lián)評(píng)聯(lián)審機(jī)制。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門可視項(xiàng)目需要，組織有關(guān)部門對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告、采購(gòu)文件、PPP合同草案等項(xiàng)目文件進(jìn)行聯(lián)評(píng)聯(lián)審。

　　第九條 建立法律保障機(jī)制。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門等要強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，鼓勵(lì)委托第三方法律機(jī)構(gòu)提供專業(yè)法律咨詢。涉及PPP合同條款等重大變更的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)委托第三方法律機(jī)構(gòu)提供專業(yè)法律意見，確保PPP項(xiàng)目合法合規(guī)實(shí)施。

　　第十條建立PPP項(xiàng)目信息報(bào)送和共享機(jī)制。財(cái)政、發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目進(jìn)展情況、階段性文件、存在的問題和困難、優(yōu)秀項(xiàng)目案例及宣傳材料等信息報(bào)送上級(jí)財(cái)政、發(fā)展改革部門。

　　第三章 儲(chǔ)備管理

　　第十一條 PPP項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)納入發(fā)展改革部門編制的三年滾動(dòng)計(jì)劃、年度預(yù)計(jì)劃、年度計(jì)劃，并與財(cái)政部門編制的中期財(cái)政規(guī)劃相銜接。

　　第十二條 在可行性研究報(bào)告編制審查階段，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門積極引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)按照相關(guān)規(guī)范編制可行性研究報(bào)告，將項(xiàng)目是否適用PPP模式的論證納入項(xiàng)目可行性研究論證和決策。

　　實(shí)行審批制管理的PPP項(xiàng)目，在可行性研究報(bào)告審批通過后，方可開展PPP實(shí)施方案審查、社會(huì)資本遴選等后續(xù)工作。實(shí)行核準(zhǔn)制的PPP項(xiàng)目，應(yīng)在核準(zhǔn)的同時(shí)單獨(dú)開展可行性論證和審查。實(shí)行備案制的PPP項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)開展可行性論證和審查。

　　第十三條 政府發(fā)起的PPP項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可自行或委托第三方咨詢機(jī)構(gòu)編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，組織召開專家組會(huì)議并編制物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告。本級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同行業(yè)主管部門共同編制財(cái)政承受能力論證報(bào)告。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可在組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案過程中開展市場(chǎng)測(cè)試，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本方或金融機(jī)構(gòu)的響應(yīng)，優(yōu)化項(xiàng)目實(shí)施方案，提高項(xiàng)目的可行性、競(jìng)爭(zhēng)性和可融資性。納入江門市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃的PPP項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行市場(chǎng)測(cè)試。

　　第十四條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將編制完成的實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告提交PPP工作協(xié)調(diào)小組，開展聯(lián)評(píng)聯(lián)審工作，財(cái)政部門應(yīng)對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告進(jìn)行出具驗(yàn)證審核意見，審核未通過的，可在調(diào)整后重新提交，仍不能通過的，不再采用PPP模式；審核通過的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)送本級(jí)人民政府審核。

　　第十五條 實(shí)施方案取得本級(jí)人民政府批準(zhǔn)的PPP項(xiàng)目，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)向本級(jí)財(cái)政部門申請(qǐng)納入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目管理庫(kù)。

　　本級(jí)財(cái)政部門在接收到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的入庫(kù)申請(qǐng)與入庫(kù)材料后，應(yīng)對(duì)PPP項(xiàng)目的合規(guī)性、可行性、完整性進(jìn)行審核。審核通過后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將申報(bào)入庫(kù)的項(xiàng)目基礎(chǔ)信息錄入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)，并逐級(jí)向江門市財(cái)政局提交入庫(kù)申請(qǐng)和基礎(chǔ)資料，包括但不限于本級(jí)人民政府同意采用PPP模式的審核意見、項(xiàng)目立項(xiàng)審批文件、項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告及審核意見、財(cái)政承受能力論證報(bào)告及審核意見、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)授權(quán)書及項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施承諾書等。涉及國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)移的存量項(xiàng)目還應(yīng)提交相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)審批、評(píng)估文件。

　　江門市財(cái)政局應(yīng)對(duì)申請(qǐng)入庫(kù)項(xiàng)目資料進(jìn)行審核，審核未通過的，可在調(diào)整資料后重新提交；審核通過的，由江門市財(cái)政局報(bào)送省財(cái)政廳審核。經(jīng)省財(cái)政廳審核為合格、并經(jīng)財(cái)政部PPP中心復(fù)核通過的項(xiàng)目，正式在全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)外網(wǎng)發(fā)布。經(jīng)省財(cái)政廳審核為不合格項(xiàng)目的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及本級(jí)財(cái)政部門修改完善后重新進(jìn)行申報(bào)。

　　第十六條 在全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)中對(duì)已入庫(kù)項(xiàng)目信息進(jìn)行調(diào)整的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交書面申請(qǐng)，涉及到重大調(diào)整的，還需經(jīng)本級(jí)人民政府同意后由財(cái)政部門將申請(qǐng)材料逐級(jí)提交省財(cái)政廳。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門、財(cái)政部門、社會(huì)資本方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的文件錄入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)。

　　第十七條 已納入PPP項(xiàng)目管理庫(kù)的項(xiàng)目如需主動(dòng)退庫(kù)，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提出，經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾夂螅僧?dāng)?shù)刎?cái)政部門逐級(jí)向省財(cái)政廳提交書面退庫(kù)申請(qǐng)，說明退庫(kù)原因。退庫(kù)項(xiàng)目原則上三年內(nèi)不得重新申請(qǐng)入庫(kù)。

　　第十八條 除涉密項(xiàng)目外，所有PPP項(xiàng)目需納入全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)管理，并使用生成的項(xiàng)目代碼分別辦理各項(xiàng)審批手續(xù)，不得以其他形式規(guī)避、替代PPP項(xiàng)目納入在線平臺(tái)統(tǒng)一管理。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)還應(yīng)向本級(jí)發(fā)展改革部門申請(qǐng)將PPP項(xiàng)目納入國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)，并按照有關(guān)規(guī)定將項(xiàng)目信息錄入廣東省PPP監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)。

　　第四章 采購(gòu)管理

　　第十九條 已納入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目管理庫(kù)并對(duì)外發(fā)布的PPP項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等規(guī)定，通過公開招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性方式采購(gòu)PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本方。

　　第二十條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告等文件，編制資格預(yù)審文件、采購(gòu)文件、PPP項(xiàng)目合同草案，并附第三方法律機(jī)構(gòu)出具的法律意見，一并提交PPP工作協(xié)調(diào)小組，進(jìn)行聯(lián)評(píng)聯(lián)審。市本級(jí)PPP項(xiàng)目通過聯(lián)評(píng)聯(lián)審后，還應(yīng)將相關(guān)文件報(bào)送本級(jí)人民政府審核。

　　第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行社會(huì)資本方采購(gòu)，依次完成采購(gòu)意向公開、資格預(yù)審、組織現(xiàn)場(chǎng)考察或召開答疑會(huì)、發(fā)布采購(gòu)公告、評(píng)審、確認(rèn)談判、簽署談判備忘錄、發(fā)布中標(biāo)公告等工作。

　　第二十二條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門應(yīng)牽頭召集成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組，組織合同簽署前的確認(rèn)談判工作，會(huì)同第三方法律機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合同內(nèi)容審查。

　　第二十三條 采購(gòu)結(jié)果公示結(jié)束后、PPP項(xiàng)目合同正式簽訂前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定將PPP項(xiàng)目合同提交行業(yè)主管部門、財(cái)政部門等相關(guān)職能部門審核后，報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。經(jīng)其本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方正式簽署PPP項(xiàng)目合同。

　　第二十四條 項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。社會(huì)資本方（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）可依法設(shè)立項(xiàng)目公司，經(jīng)本級(jí)人民政府指定的相關(guān)機(jī)構(gòu)可作為政府方出資代表依法參股項(xiàng)目公司。政府方出資代表在項(xiàng)目公司中的出資比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。

　　第二十五條 項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目公司可與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同，承繼社會(huì)資本方在PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的財(cái)政支出責(zé)任，確保其不超出項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證確定的范圍。

　　第五章 執(zhí)行管理

　　第二十六條 項(xiàng)目合作期限內(nèi)，涉及簽訂補(bǔ)充協(xié)議或更變合同條款等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與社會(huì)資本方充分協(xié)商，并委托第三方法律機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)商情況出具法律意見，本級(jí)財(cái)政、發(fā)改等部門還應(yīng)對(duì)政府出資、補(bǔ)貼、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等變更事項(xiàng)提出意見，并將相關(guān)意見以書面形式提交其本級(jí)人民政府審核。

　　第二十七條 經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意納入中期財(cái)政規(guī)劃的PPP項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照預(yù)算編制程序和要求，將PPP項(xiàng)目合同中符合預(yù)算管理要求的下一年度財(cái)政資金收支納入預(yù)算管理，報(bào)請(qǐng)財(cái)政部門審核后納入預(yù)算草案，經(jīng)人民政府同意后報(bào)同級(jí)人民代表大會(huì)審議。

　　編制政府付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助PPP項(xiàng)目年度支出預(yù)算時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將年度績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)連同編制的預(yù)算申報(bào)材料一并報(bào)送財(cái)政部門審核。使用者付費(fèi)PPP項(xiàng)目參照?qǐng)?zhí)行。

　　第二十八條 財(cái)政部門應(yīng)充分發(fā)揮江門市政企合作融資支持基金的作用，深化與中國(guó)PPP基金的合作，不斷提高我市PPP項(xiàng)目融資的可獲得性，引導(dǎo)、支持社會(huì)資本方和金融機(jī)構(gòu)參與我市PPP項(xiàng)目的投資建設(shè)。

　　第二十九條 PPP項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)符合《江門市政府投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)?jiān)瓕徟⒑藴?zhǔn)、備案機(jī)關(guān)重新履行項(xiàng)目審核備案程序，并及時(shí)調(diào)整實(shí)施方案等相關(guān)文件：

　　（一） 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

　　（二） 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化；

　　（三） 項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化；

　　（四） 項(xiàng)目投資規(guī)模超過批復(fù)投資的10%。

　　項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方應(yīng)按照合同約定履行運(yùn)營(yíng)責(zé)任，不得將項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)責(zé)任返包給政府方出資代表承擔(dān)或另行指定社會(huì)資本方以外的第三方承擔(dān)。

　　為保障項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方可編制運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)，并在開始運(yùn)營(yíng)之前報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門。運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，發(fā)展改革部門、行業(yè)主管部門及項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目運(yùn)行情況和績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，健全公共服務(wù)價(jià)格調(diào)整機(jī)制。

　　第三十條 行業(yè)主管部門或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同財(cái)政部門做好項(xiàng)目全生命周期成本監(jiān)測(cè)工作。項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方每年應(yīng)向行業(yè)主管部門和財(cái)政部門報(bào)送上一年度經(jīng)第三方審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)成本說明材料，并將相關(guān)信息錄入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)。

　　第三十一條 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)進(jìn)入穩(wěn)定期后，鼓勵(lì)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)交易、資產(chǎn)證券化等方式，盤活項(xiàng)目存量資產(chǎn)，豐富PPP項(xiàng)目投資進(jìn)入和退出渠道。

　　第六章 移交管理

　　第三十二條 項(xiàng)目期限屆滿前一年或提前終止時(shí)，按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目移交工作小組，并由項(xiàng)目移交工作小組制定移交工作方案（含資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案）。

　　第三十三條 項(xiàng)目移交工作小組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。項(xiàng)目移交工作小組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。

　　第三十四條 項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目資產(chǎn)，項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方協(xié)助做好法律過戶、管理權(quán)移交手續(xù)。移交資料包括：項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)法律文件和資產(chǎn)清單。

　　第七章 績(jī)效管理

　　第三十五條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)原則上在項(xiàng)目建設(shè)期應(yīng)結(jié)合竣工驗(yàn)收開展一次績(jī)效評(píng)價(jià)，分期建設(shè)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)結(jié)合各期子項(xiàng)目竣工驗(yàn)收開展績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期每年度應(yīng)至少開展一次績(jī)效評(píng)價(jià)；每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并進(jìn)行整改。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)將績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、整改情況說明等資料及時(shí)錄入全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)。

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)還應(yīng)定期開展PPP項(xiàng)目績(jī)效監(jiān)控，對(duì)項(xiàng)目日常運(yùn)行情況及年度績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測(cè)和管理。

　　第三十六條 財(cái)政部門可結(jié)合實(shí)際，選取重大PPP項(xiàng)目開展績(jī)效再評(píng)價(jià)。

　　項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

　　第三十七條 政府付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目，政府承擔(dān)的年度運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出應(yīng)與當(dāng)年項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果完全掛鉤。使用者付費(fèi)項(xiàng)目，項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方獲得的項(xiàng)目收益應(yīng)與當(dāng)年項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。

　　第三十八條 項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方應(yīng)積極配合開展PPP項(xiàng)目績(jī)效管理工作，并對(duì)所提供資料和信息的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

　　第八章 監(jiān)督管理

　　第三十九條 財(cái)政部門、行業(yè)主管部門及項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司、咨詢機(jī)構(gòu)、專家等依據(jù)PPP項(xiàng)目所處的不同階段及對(duì)應(yīng)的錄入時(shí)間要求，按照客觀、公正、及時(shí)、便利的原則在全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)上錄入并發(fā)布規(guī)定的相關(guān)信息。

　　除依托全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)對(duì)外發(fā)布外，財(cái)政部門、行業(yè)主管部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在各自的政務(wù)公開網(wǎng)站上主動(dòng)發(fā)布、更新PPP項(xiàng)目信息。

　　第四十條 財(cái)政部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方、第三方咨詢機(jī)構(gòu)等PPP項(xiàng)目信息提供方應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提供信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第四十一條 行業(yè)主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方履約能力的全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)管。在項(xiàng)目建設(shè)期間，應(yīng)監(jiān)督項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，確保工程質(zhì)量、安全和工期。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，應(yīng)監(jiān)督項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方依約提供優(yōu)質(zhì)、安全、高效的公共服務(wù)。

　　第四十二條 各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同行業(yè)主管部門加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目債務(wù)的監(jiān)控。PPP項(xiàng)目執(zhí)行過程中形成的負(fù)債，屬于項(xiàng)目公司的債務(wù)，由項(xiàng)目公司獨(dú)立承擔(dān)償付義務(wù)。項(xiàng)目期滿移交時(shí)，項(xiàng)目公司的債務(wù)不得移交給政府。

　　第四十三條 社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)PPP項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。任何單位和個(gè)人可以向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等有關(guān)政府部門對(duì)項(xiàng)目過程中存在的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)、投訴。有關(guān)部門在接到舉報(bào)、投訴后應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理。

　　第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第四十四條 未履行審批、核準(zhǔn)、備案及可行性論證和審查程序的PPP項(xiàng)目，不得開工建設(shè)。不得以實(shí)施方案審查等任何形式規(guī)避或替代項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案，以及可行性論證和審查程序。

　　第四十五條 財(cái)政部門應(yīng)建立PPP項(xiàng)目支出責(zé)任預(yù)警機(jī)制，對(duì)財(cái)政支出責(zé)任占比超過7%的地區(qū)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，對(duì)超過10%的地區(qū)嚴(yán)禁新項(xiàng)目入庫(kù)，確保每一年度本級(jí)全部PPP項(xiàng)目從一般公共預(yù)算列支的財(cái)政支出責(zé)任，不超過當(dāng)年本級(jí)一般公共預(yù)算支出的10%。新簽約項(xiàng)目不得從政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算安排PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出。

　　第四十六條 本市PPP項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照要求規(guī)范實(shí)施，嚴(yán)防新增地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不得出現(xiàn)以下行為：

　　（一） 存在政府有關(guān)部門或政府方出資代表向社會(huì)資本回購(gòu)?fù)顿Y本金、承諾固定回報(bào)或保障最低收益的。通過簽訂陰陽(yáng)合同，或由政府有關(guān)部門或政府方出資代表為項(xiàng)目融資提供各種形式的擔(dān)保、還款承諾等方式，由政府實(shí)際兜底項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的；

　　（二） 本級(jí)政府所屬的各類融資平臺(tái)公司、融資平臺(tái)公司參股并能對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的國(guó)有企業(yè)作為社會(huì)資本參與本級(jí)PPP項(xiàng)目的。社會(huì)資本方實(shí)際只承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)、不承擔(dān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)責(zé)任，或政府支出事項(xiàng)與項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效脫鉤的；

　　（三） 未經(jīng)法定程序選擇社會(huì)資本方的。未按規(guī)定通過物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證或規(guī)避財(cái)政承受能力10%紅線，自行以PPP名義實(shí)施的；

　　（四） 以債務(wù)性資金充當(dāng)項(xiàng)目資本金，虛假出資或出資不實(shí)的；

　　（五） 未按規(guī)定及時(shí)充分披露項(xiàng)目信息或披露虛假項(xiàng)目信息，嚴(yán)重影響行使公眾知情權(quán)和社會(huì)監(jiān)督權(quán)的。

　　第四十七條財(cái)政支出責(zé)任占比超過5%的地區(qū)，不得新上政府付費(fèi)項(xiàng)目。污水、垃圾處理等依照收支兩條線管理、表現(xiàn)為政府付費(fèi)形式的PPP項(xiàng)目除外。新上政府付費(fèi)項(xiàng)目打捆、包裝為少量使用者付費(fèi)項(xiàng)目，項(xiàng)目?jī)?nèi)容無實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)、使用者付費(fèi)比例低于10%的，不予入庫(kù)。

　　第十章 法律責(zé)任

　　第四十八條 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門及其工作人員未按照本辦法的規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)造成不良影響的，以及存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違紀(jì)行為的，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第四十九條 社會(huì)資本方要履行好企業(yè)社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)格按照約定保質(zhì)保量提供持續(xù)、安全的公共服務(wù)。發(fā)展改革部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定將社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司的公共信用信息或失信行為在江門市公共信用信息管理系統(tǒng)予以公開。

　　第十一章 附  則

　　第五十條 本辦法由江門市財(cái)政局、江門市發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十一條 本辦法自2022年6月1日起施行，有效期至2026年12月31日。施行期間法律法規(guī)及上級(jí)政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。