江工商法字〔2017〕11號(hào)　　

市工商局機(jī)關(guān)各科室、直屬各單位：

　　《江門市工商行政管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)江門市局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過，并經(jīng)江門市法制局審查，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)向江門市局政策法規(guī)科反映。

　　　　　　　　　　　　　　　　  江門市工商行政管理局

　　　　　　　　　　　　　　　　　  2017年1月18日

　　江門市工商行政管理局行政處罰

　　自由裁量權(quán)適用規(guī)則

　　第一條 為了保證行政處罰的公平、公正，促進(jìn)依法行政、合理行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》和國(guó)家工商行政管理總局《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合江門市工商行政管理局行政處罰自由裁量權(quán)的實(shí)踐，制定本規(guī)則。

　　第二條 江門市工商行政管理局及其直屬機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰時(shí)，以本規(guī)則作為行使處罰自由裁量權(quán)的考量依據(jù)。

　　法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定查處違法行為時(shí)，在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)和等因素，適當(dāng)?shù)卮_定行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權(quán)限。

　　第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則。

　　實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待被處罰的當(dāng)事人，不得以案件事實(shí)以外的因素差別對(duì)待當(dāng)事人。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、作出的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

　　第五條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。

　　實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)符合法律目的，既要制止、制裁違法行為，又要教育、引導(dǎo)當(dāng)事人自覺遵守法律；對(duì)違法行為輕微，能聽從執(zhí)法人員指導(dǎo)、教育，及時(shí)整改糾正，沒有造成危害后果的，不予處罰；已經(jīng)造成危害后果確需實(shí)施行政處罰的，可以從輕處罰。

　　第六條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)原則。

　　實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。

　　第七條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則。

　　對(duì)于相同性質(zhì)的違法行為，應(yīng)當(dāng)適用相同的法律規(guī)范予以處罰。實(shí)施行政處罰時(shí)，必須充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)和救濟(jì)權(quán)。減輕、從輕、從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰告知書》或者《聽證告知書》上，一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

　　第八條 法律依據(jù)出現(xiàn)下列情形之一的，可以行使行政處罰自由裁量權(quán)：

　　（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了多個(gè)處罰種類，但沒有明確規(guī)定何種情形適用何種類、單處還是并處；

　　（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了先應(yīng)適用的處罰種類，同時(shí)又規(guī)定了可以并處的種類，但在什么情形下可以并處沒有明確規(guī)定；

　　（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了一定的行政處罰幅度，但沒有明確規(guī)定處罰標(biāo)準(zhǔn)；

　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)性質(zhì)、情節(jié)、危害后果程度不同的行為，規(guī)定了不同的處罰種類、不同的處罰幅度，或者可以單處、可以并處，但沒有明確規(guī)定如何認(rèn)定性質(zhì)、情節(jié)、危害后果程度；

　　（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以行使行政處罰自由裁量權(quán)的其他情形。

　　第九條 法律依據(jù)出現(xiàn)下列情形之一的，限制行使行政處罰自由裁量權(quán)：

　　（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了多個(gè)處罰種類，何種情形適用單處或者并處，已有明確規(guī)定；

　　（二）法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)性質(zhì)、情節(jié)、危害后果程度不同的行為，規(guī)定了不同的處罰種類、不同的處罰幅度，或者可以單處、可以并處，并對(duì)性質(zhì)、情節(jié)、危害后果的不同程度認(rèn)定作了明確規(guī)定；

　　（三）法律、法規(guī)、規(guī)章以“應(yīng)當(dāng)處”、“并處”等形式明確規(guī)定了處罰種類，以“沒收物品”、“沒收銷貨款”、“沒收違法所得”等形式明確規(guī)定了處罰數(shù)額；

　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了不同的處罰幅度，何種情形應(yīng)當(dāng)適用何種處罰幅度，已有明確規(guī)定；

　　（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不得行使行政處罰自由裁量權(quán)的其他情形。

　　第十條  同一個(gè)違法行為違反不同法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:

　　（一）優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定；

　　（二）同一機(jī)關(guān)制定的，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定；

　　（三）同一機(jī)關(guān)制定的，新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

　　第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的行政處罰有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)分為從重處罰、一般處罰、從輕處罰適用；

　　在幅度范圍外分為不予行政處罰、減輕行政處罰。

　　第十二條 不予行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法對(duì)特定違法行為不給予處罰。

　　第十三條 減輕行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰。

　　減輕行政處罰主要包含兩種情形：一是在違法行為所對(duì)應(yīng)的一種或者幾種處罰種類之外，選擇更輕的行政處罰種類進(jìn)行處罰，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不進(jìn)行并處；另一種是在違法行為所對(duì)應(yīng)的處罰幅度的最低限以下予以處罰。

　　第十四條 從輕行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。

　　從輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類進(jìn)行處罰；或者在可以并處時(shí)不進(jìn)行并處；另一種是在適用規(guī)定有處罰幅度的行政處罰時(shí)，選擇該幅度內(nèi)較低部分予以處罰。

　　在實(shí)施罰款行政處罰時(shí)，選擇最低限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中，選擇較低的30％部分處罰，可視為從輕行政處罰。

　　第十五條 從重行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。

　　從重行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較重的處罰種類進(jìn)行處罰；另一種是在適用規(guī)定有處罰幅度的行政處罰時(shí)，選擇該幅度內(nèi)較高部分予以處罰。

　　在實(shí)施罰款行政處罰時(shí)，選擇最高限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中，選擇較高的30％部分處罰，可視為從重處罰。

　　第十六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

　　（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

　　（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

　　（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外。

　　第十七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面警示告知當(dāng)事人，依法責(zé)令其限期改正；逾期不改正，再依法作出行政處罰：

　　（一）未及時(shí)辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)，提前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，但未將產(chǎn)品投入流通的；

　　（二）企業(yè)為方便服務(wù)對(duì)象在異地設(shè)立的中轉(zhuǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、分流等辦事機(jī)構(gòu)，以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未辦理分支機(jī)構(gòu)登記手續(xù)的；

　　（三）企業(yè)或旅游景區(qū)個(gè)體工商戶未按規(guī)定懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；

　　（四）企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中，將其印章、銀行賬戶、牌匾、信箋所使用的名稱簡(jiǎn)略或者增加字樣，但名稱并無(wú)實(shí)質(zhì)性變化且對(duì)他人企業(yè)名稱、個(gè)體工商戶字號(hào)、注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)等在先權(quán)利不構(gòu)成侵權(quán)的；

　　（五）企業(yè)在產(chǎn)品上標(biāo)注的產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志已過期，但相關(guān)部門證明已同意繼續(xù)使用并正在辦理手續(xù)的；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)先責(zé)令限期改正的情形。

　　第十八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（二）受他人脅迫有違法行為的；

　　（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

　　（五）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

　　（一）能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

　　（二）違法行為社會(huì)危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；

　　（三）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

　　（四）因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難的人有違法行為的；

　　（五）其他依法可以從輕行政處罰的。

　　第二十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

　　（一）在一年內(nèi)因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或者行政處罰的；

　　（二）對(duì)人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、公共安全、社會(huì)安定、環(huán)境保護(hù)等社會(huì)秩序造成嚴(yán)重危害后果的；

　　（三）違法時(shí)間持續(xù)一年以上的；

　　（四）利用自然災(zāi)害、疾病流行等突發(fā)事件實(shí)施違法行為的；

　　（五）違法經(jīng)營(yíng)數(shù)額較大的；

　　（六）惡意制假售假坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重侵害農(nóng)民利益的違法行為；

　　（八）傳銷行為；

　　（九）惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；

　　（十）脅迫、誘騙或者教唆他人違法的；

　　（十一）拒不履行法定義務(wù)，拒不提供與違法行為相關(guān)的合同、票據(jù)、帳冊(cè)等證據(jù)材料的；

　　（十二）圍攻或者煽動(dòng)他人圍攻執(zhí)法人員的；

　　（十三）擅自轉(zhuǎn)移、隱匿、調(diào)換、毀壞已被采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物的；

　　（十四）作虛假陳述的或提供虛假證據(jù)材料的；

　　（十五）銷毀或者篡改有關(guān)證據(jù)材料的；

　　（十六）對(duì)證人、舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的；

　　（十七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。

　　第二十一條 當(dāng)事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節(jié)的，一般應(yīng)以法定處罰幅度的中間數(shù)作為處罰標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十二條 當(dāng)事人具有減輕情節(jié)，按照分則規(guī)定的違法事實(shí)對(duì)應(yīng)的處罰檔減一檔進(jìn)行處罰。

　　當(dāng)事人具有從重情節(jié)，按照分則規(guī)定的違法事實(shí)對(duì)應(yīng)的處罰檔加一檔進(jìn)行處罰，但不得高于從重處罰檔進(jìn)行處罰。

　　當(dāng)事人既有從重情節(jié)，又有從輕情節(jié)的，一般按照從輕情節(jié)進(jìn)行處罰。

　　第二十三條 在聽證報(bào)告、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應(yīng)當(dāng)將處罰裁量的情況進(jìn)行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　第二十四條 核審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)同案不同罰、畸重畸輕等行使裁量權(quán)不當(dāng)?shù)那樾危岢龊藢徱庖姟?/p>

　　核審機(jī)構(gòu)提出改變處罰種類及處罰數(shù)額的核審意見，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　第二十五條 辦案機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)查的案件，在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中對(duì)其所建議的處罰檔次沒有說(shuō)明理由的，核審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出修改建議。

　　核審機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中對(duì)所建議的處罰檔次缺少必要證據(jù)證明，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查有關(guān)證據(jù)。

　　第二十六條 行政處罰自由裁量權(quán)適用情況納入本級(jí)機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案件評(píng)查范圍，在案件評(píng)查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模稍u(píng)查機(jī)關(guān)依法糾正。

　　糾正行使不當(dāng)?shù)淖杂刹昧繖?quán)，不得加重對(duì)當(dāng)事人的行政處罰，行政處罰決定被確認(rèn)違法的除外。

　　第二十七條 本規(guī)則所稱“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)。

　　第二十八條 本規(guī)則由江門市工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行，有效期兩年。

　　附件：江門市工商行政管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（分則）