江海區(qū)人民政府，市有關(guān)單位：

《關(guān)于鼓勵(lì)江門高新區(qū)企業(yè)改制進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的實(shí)施意見(jiàn)》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向江門高新區(qū)管委會(huì)反映。 

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江門市人民政府辦公室

二○一一年十一月十五日 

關(guān)于鼓勵(lì)江門高新區(qū)企業(yè)改制進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的實(shí)施意見(jiàn)

為充分利用國(guó)家有關(guān)支持國(guó)家級(jí)高新區(qū)企業(yè)進(jìn)入非上市股份公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱“新三板”）的機(jī)遇，進(jìn)一步構(gòu)建我市多層次資本市場(chǎng)體系，促進(jìn)江門國(guó)家級(jí)高新區(qū)企業(yè)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，提升金融與科技相結(jié)合的質(zhì)量，促使國(guó)家級(jí)高新區(qū)持續(xù)、健康發(fā)展，特制定鼓勵(lì)江門高新區(qū)企業(yè)改制進(jìn)入“新三板”實(shí)施意見(jiàn)。

本實(shí)施意見(jiàn)適用于在江門高新區(qū)管轄范圍內(nèi)注冊(cè)登記，且擬在江門高新區(qū)“新三板”掛牌上市的企業(yè)。江門高新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)區(qū)內(nèi)企業(yè)改制及進(jìn)入“新三板”后給予獎(jiǎng)勵(lì)等工作的組織協(xié)調(diào)，包括受理企業(yè)申請(qǐng)，會(huì)同江海區(qū)政府、市金融局、市財(cái)政局進(jìn)行審核后報(bào)市政府審批，撥付獎(jiǎng)勵(lì)資金等。

一、獎(jiǎng)勵(lì)措施

（一）企業(yè)有下列情況的，可申請(qǐng)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)：

1.已完成股份制改造。

2.申報(bào)備案材料并獲受理。

3.在“新三板”成功掛牌上市。

（二）為鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行股份制改造，凡列入江門高新區(qū)掛牌后備企業(yè)名單，完成改制并成立股份有限公司的企業(yè)，給予一次性50萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）為鼓勵(lì)改制企業(yè)進(jìn)入“新三板”掛牌，對(duì)完成股份制改造，主辦券商內(nèi)核，中國(guó)證券管理部門正式受理掛牌備案材料的企業(yè)，給予一次性30萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)成功在“新三板”掛牌的企業(yè),給予一次性20萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）江門高新區(qū)區(qū)域外股份制公司遷入?yún)^(qū)內(nèi)落戶并進(jìn)行工商、稅務(wù)登記的，視為完成股份制改造，給予一次性50萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。

（五）國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)成功在江門高新區(qū)“新三板”掛牌的，額外給予20萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

（六）市各級(jí)部門要為企業(yè)的改制上市提供"綠色通道"服務(wù)。對(duì)于成功進(jìn)入“新三板”掛牌的企業(yè)，我市將在用地指標(biāo)、人才引進(jìn)、項(xiàng)目審批等方面給予優(yōu)先支持。

（七）在“新三板”掛牌后，企業(yè)成功轉(zhuǎn)板到主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的，統(tǒng)一按市有關(guān)扶持企業(yè)上市政策執(zhí)行。

（八）市財(cái)政局、江海區(qū)政府和江門高新區(qū)分別設(shè)立專項(xiàng)資金專戶用于扶持推動(dòng)江門高新區(qū)企業(yè)改制進(jìn)入“新三板”。其中市本級(jí)、江海區(qū)政府應(yīng)承擔(dān)的部分按市、區(qū)共享稅收基本分成比例安排；江門高新區(qū)應(yīng)承擔(dān)部分，在市給予其的稅收留成款中解決。

二、申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)股改獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

1.擬進(jìn)入“新三板”掛牌，并列入江門高新區(qū)掛牌后備企業(yè)名單；

2.在江門高新區(qū)內(nèi)進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊(cè)登記；

3.與具備主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“主辦券商”）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂改制服務(wù)協(xié)議；

4.取得股份有限公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及股份有限公司稅務(wù)登記。

（二）除上述條件外，申請(qǐng)完成申報(bào)受理獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)應(yīng)已完成向中國(guó)證券管理部門申報(bào)材料并獲受理。申請(qǐng)“新三板”成功掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)應(yīng)已完成“新三板”掛牌上市。

 三、審核程序

（一）企業(yè)書面申報(bào)。企業(yè)從江門高新區(qū)管委會(huì)領(lǐng)取申請(qǐng)表格，按要求進(jìn)行申報(bào)，提供各類有效證明文件。國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)的，需提供市科技局的審核意見(jiàn)。進(jìn)行改制、在“新三板”掛牌的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成半年內(nèi)提出扶持和獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，逾期的視為自動(dòng)放棄申請(qǐng)補(bǔ)貼。

（二）獎(jiǎng)勵(lì)資金審批。江門高新區(qū)管委會(huì)會(huì)同江海區(qū)政府、市金融局、市財(cái)政局對(duì)企業(yè)申報(bào)的資料進(jìn)行審核，提出初審意見(jiàn)后呈報(bào)市政府審批（如屬國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)并申請(qǐng)成功掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的，企業(yè)需提供市科技局意見(jiàn)）；市政府批復(fù)同意后，江門高新區(qū)歸集市本級(jí)、江海區(qū)、江門高新區(qū)的資金，統(tǒng)一劃付給企業(yè)。

　  四、申報(bào)材料

（一）申報(bào)扶持和獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)需提交以下材料：

1.江門高新區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入“新三板”申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)審表（見(jiàn)附件）；

2.企業(yè)工商登記變更核準(zhǔn)通知書復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、法人代碼證（復(fù)印件）；

3.企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)簽訂的改制協(xié)議（復(fù)印件）；

（二）申請(qǐng)進(jìn)入“新三板”掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)還需要提供：

1.企業(yè)與主辦券商簽訂的輔導(dǎo)協(xié)議，以及與其他中介機(jī)構(gòu)簽訂的相應(yīng)服務(wù)協(xié)議（復(fù)印件）；

2.股東大會(huì)（臨時(shí)股東大會(huì)）同意企業(yè)進(jìn)入“新三板”的決議，并附股東大會(huì)會(huì)議紀(jì)錄及出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）簽字；

3.中國(guó)證券管理部門出具的同意企業(yè)進(jìn)入“新三板”的備案確認(rèn)函；

4.企業(yè)在“新三板”正式掛牌的相關(guān)證明文件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章，提交材料的同時(shí)并提供原件供查驗(yàn)。

五、監(jiān)督管理

申請(qǐng)改制、“新三板”掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，弄虛作假、騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的，江門高新區(qū)管委會(huì)依法追回被騙取的獎(jiǎng)勵(lì)款；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助申報(bào)公司弄虛作假、騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的違法違規(guī)行為，江門高新區(qū)管委會(huì)向相關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)。

六、本實(shí)施意見(jiàn)自發(fā)文之日起試行3年，由江門高新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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附件：江門高新區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入“新三板”申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)審表