江府〔2020〕37號

各市（區(qū)）人民政府、市有關(guān)單位:

現(xiàn)將《推動企業(yè)利用資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展“金種子”三年行動方案》印發(fā)給你們，請按照落實(shí)。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市金融局反映。

江門市人民政府  

2020年11月10日

推動企業(yè)利用資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展“金種子”三年行動方案

為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立40周年慶祝大會和視察廣東重要講話、重要指示精神，積極投身于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮資本市場在促進(jìn)我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)不斷實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要作用，全方位實(shí)施以推動企業(yè)上市和做優(yōu)做強(qiáng)為核心的“金種子”三年行動計(jì)劃，特制訂本行動方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅(jiān)持“政府支持、企業(yè)主導(dǎo)、法規(guī)先行、市場運(yùn)作”的原則，落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議六大重點(diǎn)工作，充分發(fā)揮多層次資本市場在優(yōu)化資源配置中的重要作用，支持引導(dǎo)企業(yè)通過對接多層次資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，推動形成一批建立現(xiàn)代企業(yè)制度、擁有核心競爭力、符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的龍頭骨干企業(yè)，全力打造珠江西岸新的增長極和沿海經(jīng)濟(jì)帶上的江海門戶。

（二）主要目標(biāo)。

經(jīng)過3年（2021-2023年）的努力，進(jìn)一步提高我市企業(yè)多層次資本市場利用率，降低企業(yè)上市和并購重組過程成本，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，營造積極活躍的企業(yè)上市氛圍。到2023年，爭取全市境內(nèi)上市企業(yè)在2020年基礎(chǔ)上增加12家，啟動IPO程序企業(yè)增加50家，動態(tài)納入擬上市企業(yè)名錄庫企業(yè)保持在100家以上；股權(quán)與債權(quán)融資均衡發(fā)展，融資結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，力爭實(shí)現(xiàn)上市公司總市值、總產(chǎn)值、總利潤值翻一番；上市公司行業(yè)覆蓋面不斷擴(kuò)大，引領(lǐng)和支撐區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展能效不斷提升；上市公司并購重組活躍度提升，并購金融服務(wù)體系日趨完善。

二、完善工作機(jī)制

（一）健全統(tǒng)籌全市的協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。在現(xiàn)有推動企業(yè)改制上市工作聯(lián)席會議機(jī)制基礎(chǔ)上，整合各市（區(qū)）行政、要素和服務(wù)資源，發(fā)揮優(yōu)勢互補(bǔ)、政策疊加效果，強(qiáng)化企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)主體意識，政府做好引導(dǎo)、服務(wù)和保障。鼓勵各市（區(qū)）結(jié)合地方實(shí)際，進(jìn)一步加強(qiáng)上市工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，提升資本市場相關(guān)服務(wù)人才的專業(yè)能力，優(yōu)化后備企業(yè)挖掘培育服務(wù)。設(shè)立各市（區(qū)）工作推進(jìn)考核機(jī)制，對各地推動專項(xiàng)服務(wù)進(jìn)行考核、評分、排名、通報(bào)。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府，市推動企業(yè)改制上市工作聯(lián)席會議成員單位]

（二）建立“金種子庫”動態(tài)管理機(jī)制。動態(tài)管理全市擬上市企業(yè)和上市公司名錄庫，按照“儲備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、掛牌一批”的上市工作總體思路，構(gòu)筑可持續(xù)的后備企業(yè)梯隊(duì)，推動更多企業(yè)對接多層次資本市場。梳理我市規(guī)模以上企業(yè)經(jīng)營狀況，組建由500家優(yōu)質(zhì)企業(yè)構(gòu)成的“種子庫”，從中篩選出至少100家符合一定條件的企業(yè)構(gòu)成“金種子庫”（已在新三板掛牌的企業(yè)自動加入該名錄庫），并進(jìn)行動態(tài)管理。對“金種子庫”中企業(yè)進(jìn)行階段分析，按梯隊(duì)培育，最終實(shí)現(xiàn)至少12家企業(yè)成功上市的目標(biāo)任務(wù)。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府，市科技局、市工業(yè)和信息化局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市統(tǒng)計(jì)局、市稅務(wù)局]

（三）建立資本市場專家智庫咨詢機(jī)制。充分利用江門資本市場服務(wù)基地，組建由本地政府部門、上海證券交易所、深圳證券交易所、知名專家教授學(xué)者等構(gòu)成的涵蓋經(jīng)濟(jì)、金融、管理、法律、會計(jì)、投資等領(lǐng)域的專家智庫，為“金種子庫”中企業(yè)提供免費(fèi)、專業(yè)的咨詢、輔導(dǎo)服務(wù)。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府]

（四）建立資本市場中介機(jī)構(gòu)供應(yīng)機(jī)制。建立由證券公司、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、咨詢策劃、品牌、管理、戰(zhàn)略規(guī)劃等相關(guān)專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)組成的供應(yīng)商庫，供企業(yè)通過市場化手段選擇，支持企業(yè)自主選擇供應(yīng)商庫以外的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，并幫助企業(yè)做好與中介機(jī)構(gòu)的銜接，督促中介機(jī)構(gòu)依法合規(guī)進(jìn)行上市輔導(dǎo)。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府]

三、優(yōu)化培育環(huán)境

（一）加強(qiáng)宣傳和培訓(xùn)輔導(dǎo)。以江門資本市場服務(wù)基地為基礎(chǔ)，根據(jù)企業(yè)對接資本市場所處的不同階段，有針對性地開展集中輔導(dǎo)培訓(xùn)服務(wù)，加深后備企業(yè)對資本市場的認(rèn)識、對上市路徑的理解、對政策法規(guī)的掌握，提升企業(yè)對接資本市場的意識和能力。對進(jìn)入“金種子庫”并完成股改的企業(yè)提供一對一輔導(dǎo)等精準(zhǔn)培訓(xùn)服務(wù)，并及時(shí)與證券監(jiān)管部門溝通協(xié)商，加快上市進(jìn)程。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：五邑大學(xué)、各市（區(qū)）政府、市委組織部、市工業(yè)和信息化局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化廣電旅游體育局]

（二）提升職能部門服務(wù)效率。對“金種子庫”中企業(yè)上市過程中需出具合規(guī)性證明文件的，相關(guān)職能部門在依法依規(guī)前提下簡化內(nèi)部流程，限時(shí)辦結(jié)。中介機(jī)構(gòu)為此需進(jìn)行現(xiàn)場訪談的，有關(guān)單位應(yīng)予以積極配合。對企業(yè)改制上市中遇到的歷史遺留問題，對企業(yè)募投項(xiàng)目落地過程中涉及的經(jīng)營、建設(shè)、管理等問題，對申報(bào)企業(yè)在問詢、審核過程中需要相關(guān)職能單位配合開展的工作，以“實(shí)事求是、一事一議、一企一策”為原則，加快辦理效率、搶抓反饋時(shí)限。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：市中級法院、市檢察院，各市（區(qū)）政府，市推動企業(yè)改制上市工作聯(lián)席會議成員單位，外匯管理局江門市中心支局]

（三）資源重點(diǎn)聚焦幫扶。對“金種子庫”中企業(yè)新建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目，符合條件的全部申報(bào)省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、省重點(diǎn)工程和省重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目；對“金種子庫”中企業(yè)募集資金新建、擴(kuò)建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，在規(guī)劃編制、項(xiàng)目供地、行政審批、不動產(chǎn)登記等各個(gè)方面予以政策和技術(shù)支持。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市發(fā)展改革局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市自然資源局]

（四）引育資本市場服務(wù)機(jī)構(gòu)。堅(jiān)持培育和引進(jìn)相結(jié)合，打造一支專業(yè)強(qiáng)、服務(wù)優(yōu)、素養(yǎng)高的第三方中介機(jī)構(gòu)隊(duì)伍，發(fā)揮各市（區(qū)）CBD區(qū)域，國家、省級高新區(qū)，開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等的集聚效應(yīng)，以項(xiàng)目引業(yè)務(wù)，以業(yè)務(wù)引機(jī)構(gòu)，吸引具有獨(dú)立法人資格的證券公司、期貨公司、公募基金公司、私募基金公司、風(fēng)投公司、創(chuàng)投公司等資本市場相關(guān)金融機(jī)構(gòu)落戶江門，并對以上公司在江門本地設(shè)置分支機(jī)構(gòu)的給予獎勵。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市金融局、市市場監(jiān)管局]

（五）培育發(fā)展股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。支持國內(nèi)外知名股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在江門設(shè)立區(qū)域性總部或分支機(jī)構(gòu)；培育發(fā)展本土股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。推動各類股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)掘本土優(yōu)質(zhì)企業(yè)，參與企業(yè)股改、并購、定增等環(huán)節(jié)，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理，助力本地優(yōu)質(zhì)企業(yè)快速成長。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市金融局]

四、降低企業(yè)改制上市成本

修訂完善《關(guān)于鼓勵我市企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌的實(shí)施意見》，在原實(shí)施意見基礎(chǔ)上增加支持企業(yè)進(jìn)行股改、首次啟動IPO程序、支持H股回歸A股等內(nèi)容。

（一）對納入“金種子庫”中在本方案有效期內(nèi)完成股改的企業(yè)給予獎勵。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府]

（二）對實(shí)現(xiàn)境內(nèi)上市的企業(yè)分階段給予獎勵。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府]

（三）異地上市企業(yè)將注冊地遷入江門市的，享受上述全過程獎勵；由H股回歸A股且募投項(xiàng)目落在本市的，享受上述全過程獎勵。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府]

（四）加大金融對高新技術(shù)企業(yè)、細(xì)分行業(yè)冠軍的支持力度，鼓勵引導(dǎo)企業(yè)搶抓注冊制改革機(jī)遇，以更多資源支持企業(yè)在上交所科創(chuàng)板、深交所創(chuàng)業(yè)板上市。[牽頭單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府、市金融局]

五、明確募投項(xiàng)目跨市（區(qū)）共擔(dān)共享方案

在我市注冊的境內(nèi)上市公司、“金種子庫”中的企業(yè)，如在注冊所在市（區(qū)）未能滿足募投項(xiàng)目落地有關(guān)需求的，通過市推動企業(yè)改制上市工作聯(lián)席會議向市內(nèi)其他市（區(qū)）流轉(zhuǎn)落地，募投企業(yè)“注冊地”與募投項(xiàng)目“流入地”進(jìn)行成本共擔(dān)、成果共享，認(rèn)定為兩地協(xié)同完成的推動企業(yè)上市任務(wù)，在每年專項(xiàng)考核中均予以認(rèn)定成績。募投項(xiàng)目確實(shí)難以在市內(nèi)整體落地的，應(yīng)全力爭取將研發(fā)總部、銷售總部留在我市。

（一）成本共擔(dān)。募投項(xiàng)目用地原則上由“流入地”負(fù)責(zé)進(jìn)行土地一級開發(fā)，為募投企業(yè)提供“熟地”。能耗指標(biāo)在募投項(xiàng)目選址、落成、投產(chǎn)后按現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度和口徑進(jìn)行核算，內(nèi)部考核時(shí)指標(biāo)分配比例可由“注冊地、流入地”具體協(xié)商確定。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市發(fā)展改革局、市自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市統(tǒng)計(jì)局]

（二）成果共享。地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在募投項(xiàng)目選址、落成、投產(chǎn)后按現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度和口徑實(shí)行核算，內(nèi)部考核時(shí)指標(biāo)分配比例可由“注冊地、流入地”具體協(xié)商確定。募投項(xiàng)目涉及的投資總額、實(shí)際投資額等非國家統(tǒng)計(jì)用途的數(shù)據(jù)，可由“注冊地、流入地”共享。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市統(tǒng)計(jì)局、市推動企業(yè)改制上市工作聯(lián)席會議成員單位]

六、鼓勵上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

（一）支持募投項(xiàng)目落地。鼓勵上市公司充分利用資本市場工具募集資金，增強(qiáng)資本實(shí)力，做強(qiáng)主業(yè)。各市（區(qū)）政府要加大對募投項(xiàng)目落地的服務(wù)力度，建立“一站式”服務(wù)機(jī)制，開設(shè)審批“快速通道”，協(xié)調(diào)解決募投項(xiàng)目落地過程中用地、環(huán)評等問題，支持募投項(xiàng)目落地產(chǎn)生效益。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市推動企業(yè)改制上市工作聯(lián)席會議成員單位]

（二）支持上市企業(yè)再融資。對上市公司再融資并且一定比例以上投放在江門地區(qū)的，由項(xiàng)目落地所在市（區(qū)）政府給予一次性獎勵。各相關(guān)單位積極配合做好上市企業(yè)再融資相關(guān)工作，引導(dǎo)上市企業(yè)再融資投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市推動企業(yè)改制上市工作聯(lián)席會議成員單位]

（三）鼓勵金融機(jī)構(gòu)提供并購重組融資支持。鼓勵各類并購基金、私募股權(quán)基金參與企業(yè)并購，鼓勵有實(shí)力的企業(yè)積極與國內(nèi)外有一定知名度的并購基金開展跨境并購合作，支持設(shè)立市場化海外并購專項(xiàng)基金，參與國際競爭。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購貸款業(yè)務(wù)，推動商業(yè)銀行對并購重組企業(yè)實(shí)行聯(lián)合授信，為上市公司開展并購提供融資支持。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：江門銀保監(jiān)分局、人民銀行江門市中心支行]

（四）支持企業(yè)發(fā)行債券融資。對企業(yè)發(fā)行符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的新型債券品種予以一定支持。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：市發(fā)展改革局、市財(cái)政局]

七、監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防處

（一）配合監(jiān)管單位加強(qiáng)監(jiān)管。健全與廣東省證監(jiān)局的工作聯(lián)系機(jī)制，建立重大信息及時(shí)互通機(jī)制，配合做好上市公司日常監(jiān)管，督促上市公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，共同促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、高質(zhì)量發(fā)展，共同維護(hù)資本市場安全運(yùn)行和社會穩(wěn)定。[牽頭單位：市金融局；責(zé)任單位：各市（區(qū)）政府]

（二）審慎引進(jìn)市外上市公司。建立規(guī)范引進(jìn)上市公司工作機(jī)制，引進(jìn)市外上市公司前，應(yīng)做好盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息溝通等工作，防止盲目引進(jìn)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的上市公司。對引進(jìn)后的上市公司，應(yīng)督促其規(guī)范運(yùn)作、合規(guī)經(jīng)營，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)測。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市市場監(jiān)管局、市金融局]

（三）加強(qiáng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測防處。做好上市公司的跟蹤管理，及時(shí)了解企業(yè)經(jīng)營狀況和可能存在的經(jīng)營問題，分類化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。[牽頭單位：各市（區(qū)）政府；責(zé)任單位：市金融局]

（四）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律功能。發(fā)揮我市證券業(yè)及上市公司協(xié)會等中介機(jī)構(gòu)行業(yè)協(xié)會行業(yè)自律職能，敦促各類中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境。發(fā)揮我市證券業(yè)及上市公司協(xié)會橋梁紐帶作用，督促上市公司合規(guī)經(jīng)營，不斷提升公司治理水平，展現(xiàn)我市上市公司良好的整體形象。[責(zé)任單位：江門市證券業(yè)及上市公司協(xié)會、保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會、律師協(xié)會、注冊會計(jì)師協(xié)會等]

八、其他事項(xiàng)

（一）本行動方案自2021年1月1日起實(shí)施，有效期三年。由市金融局負(fù)責(zé)解釋，并會同相關(guān)責(zé)任單位組織實(shí)施。

（二）本行動方案獎勵的擬上市企業(yè)、上市公司需將總部設(shè)在本地，獎勵的金融機(jī)構(gòu)需在本地設(shè)置分支機(jī)構(gòu)。

（三）市、縣兩級分別設(shè)立市、縣兩級扶持企業(yè)上市專項(xiàng)資金，市、縣兩級將扶持資金分別列入年度預(yù)算。

（四）本行動方案實(shí)施后，由相關(guān)部門按需制定包括但不限于組建專家智庫、組建中介機(jī)構(gòu)供應(yīng)商庫、吸引金融機(jī)構(gòu)落戶、引導(dǎo)企業(yè)在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市等實(shí)施細(xì)則；對《關(guān)于鼓勵我市企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌的實(shí)施意見》進(jìn)行修訂；對行動方案中涉及財(cái)政資金扶持的內(nèi)容另行出臺相應(yīng)的資金管理辦法。