否

是

抽查方式

比例

（%）

頻次

（次/年）

1

對(duì)單位/個(gè)人取用水行為的行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

被許可人

1.是否按取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件建設(shè)取水工程或者設(shè)施；2.是否按批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水，并按批準(zhǔn)的用途用水；3.是否如實(shí)提供取用水有關(guān)情況；4.是否執(zhí)行審批機(jī)關(guān)作出的取水量限制決定；5.是否按規(guī)定及時(shí)報(bào)送年度取水情況，并申報(bào)用水計(jì)劃（河道外取水戶）；6.是否按規(guī)定及時(shí)報(bào)送年度取水(發(fā)電)情況（河道內(nèi)取水戶）；7.是否按批準(zhǔn)的計(jì)劃取水（河道外取水戶）；8.是否落實(shí)下泄生態(tài)流量工程措施和監(jiān)測(cè)措施（河道內(nèi)取水戶）；9.是否按規(guī)定安裝取水計(jì)量，保證取水計(jì)量及在線監(jiān)測(cè)設(shè)施正常運(yùn)行（河道外取水戶）；10.是否按規(guī)范定期開(kāi)展取水計(jì)量檢定或校準(zhǔn)工作（河道外取水戶）；11.是否按取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件要求退水；12.是否按要求開(kāi)展退水水質(zhì)監(jiān)測(cè)，保證廢污水處理措施正常運(yùn)行（河道外取水戶）；13.是否按要求做好取用水檔案管理工作。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

實(shí)地檢查、書(shū)面檢查

20

1

水資源管理科

2

對(duì)水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位及質(zhì)量檢測(cè)人員的行政檢查

《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》（2019年修正）第二十一條：“縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)檢測(cè)單位及其質(zhì)量檢測(cè)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，主要檢查下列內(nèi)容：……”

在江門(mén)市內(nèi)開(kāi)展水利工程檢測(cè)工作的單位及水利工程質(zhì)量檢測(cè)人員

1.是否符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；2.是否有涂改、倒賣(mài)、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》的行為；3.是否存在轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包；4.是否按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)；5.是否按照規(guī)定在質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告上簽字蓋章，質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告是否真實(shí)；6.儀器設(shè)備的運(yùn)行、檢定和校準(zhǔn)情況；7.法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

建設(shè)與運(yùn)行管理科

3

對(duì)水利工程建設(shè)基建程序、招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)監(jiān)理、工程質(zhì)量和資金管理的監(jiān)督檢查

1.《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（2017修正）第二十一條第一款：“縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)和流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)水利工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)督管理，對(duì)項(xiàng)目法人和監(jiān)理單位執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及履行監(jiān)理合同的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。”

2.《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（2001年）第七條：“省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)是本行政區(qū)域內(nèi)地方水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的行政監(jiān)督與管理部門(mén)，其主要職責(zé)是：（四）對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)地方水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；（六）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)除第五條第六項(xiàng)規(guī)定以外的地方項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的行政監(jiān)督。”

3.《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（2001年）第八條：“水行政主管部門(mén)依法對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行行政監(jiān)督，內(nèi)容包括：……”

市直屬在建水利工程實(shí)施單位（包括項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、招標(biāo)代理、檢測(cè)、生產(chǎn)供貨等單位等）及造價(jià)工程師、注冊(cè)土木工程師、監(jiān)理工程師等執(zhí)業(yè)資格人員

市直屬在建水利工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)單位招標(biāo)投標(biāo)工作及項(xiàng)目參建市場(chǎng)主體及執(zhí)業(yè)資格人員執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和市場(chǎng)履約行為等情況。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

建設(shè)與運(yùn)行管理科

4

對(duì)水利工程管理和保護(hù)范圍內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的工程建設(shè)項(xiàng)目的行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

被許可人（市直屬水利工程管理和保護(hù)范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目）

1.是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案進(jìn)行建設(shè)；

2.工程防護(hù)和補(bǔ)救措施的落實(shí)情況；

3.其他違反水利相關(guān)法律法規(guī)及影響水利工程安全運(yùn)行管理的有關(guān)問(wèn)題。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

建設(shè)與運(yùn)行管理科

5

對(duì)洪水影響評(píng)價(jià)審批建設(shè)項(xiàng)目的行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

被許可人

1.是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案進(jìn)行建設(shè)；

2.工程防護(hù)和補(bǔ)救措施的落實(shí)情況；

3.其他違反水利相關(guān)法律法規(guī)及影響行洪、堤防安全的有關(guān)問(wèn)題。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

現(xiàn)場(chǎng)檢查、書(shū)面檢查

40

1

河湖管理科

6

對(duì)河道管理范圍內(nèi)有關(guān)活動(dòng)（含臨時(shí)占用）的行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

被許可人

1.是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案進(jìn)行建設(shè)；

2.工程防護(hù)和補(bǔ)救措施的落實(shí)情況；

3.其他違反水利相關(guān)法律法規(guī)及影響行洪、堤防安全的有關(guān)問(wèn)題。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

河湖管理科

7

對(duì)河道采砂、運(yùn)砂活動(dòng)、采砂作業(yè)工具的行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

《廣東省河道采砂管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第三十六條第一款：“河道所在地的地級(jí)以上市、縣級(jí)人民政府水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)河道采砂、運(yùn)砂活動(dòng)及采砂作業(yè)工具的監(jiān)督管理，……”

被許可人、轄區(qū)河道運(yùn)輸河砂的船舶、河道采砂作業(yè)工具

1.是否持有的河砂合法來(lái)源證明在河道管理范圍內(nèi)運(yùn)輸河砂

2.運(yùn)輸河砂合法來(lái)源證明的有效性等相關(guān)情況；

3.在河道管理范圍內(nèi)所運(yùn)載河砂數(shù)量是否符合河砂合法來(lái)源證明記載數(shù)量；

4、是否持有合法有效的河道采砂許可證；

5、是否按照河道采砂許可證的規(guī)定進(jìn)行采砂。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

市水政管理支隊(duì)、河湖管理科

8

對(duì)灘涂開(kāi)發(fā)利用工程建設(shè)方案實(shí)施情況的行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

被許可人

1.是否按照批準(zhǔn)的灘涂開(kāi)發(fā)利用方案進(jìn)行建設(shè)；

2.工程防護(hù)和補(bǔ)救措施的落實(shí)情況；

3.其他違反水利相關(guān)法律法規(guī)及影響行洪、堤防安全的有關(guān)問(wèn)題。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

河湖管理科

9

對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案實(shí)施情況的行政檢查

《水土保持法》第二十九條:“縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)、流域管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。”

生產(chǎn)建設(shè)單位/個(gè)人

1.水土保持工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、日常工作管理、防治責(zé)任分解落實(shí)情況；

2.水土保持工程后續(xù)設(shè)計(jì)情況；

3.各項(xiàng)水土保持措施落實(shí)情況；

4.違法違規(guī)堆放棄土棄渣及水土保持方案變更情況；

5.水土保持監(jiān)測(cè)、監(jiān)理開(kāi)展情況；

6.水土保持補(bǔ)償費(fèi)繳納情況；

7.水行政主管部門(mén)歷次檢查整改意見(jiàn)落實(shí)情況等；

8.水土保持分部工程和單元工程的自查初驗(yàn)情況。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

實(shí)地檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查

3-5

1

水保農(nóng)水農(nóng)電科

10

對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的核查

《水利部關(guān)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的通知》（水保〔2017〕365號(hào)）：“……要加強(qiáng)對(duì)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的監(jiān)管，以自主驗(yàn)收是否履行水土保持設(shè)施驗(yàn)收規(guī)定程序、是否滿足水土保持設(shè)施驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和條件為重點(diǎn)，開(kāi)展對(duì)自主驗(yàn)收的核查，落實(shí)生產(chǎn)建設(shè)單位水土保持設(shè)施驗(yàn)收和管理維護(hù)主體責(zé)任。”

已完成水土保持設(shè)施驗(yàn)收并向江門(mén)市水利局報(bào)備的生產(chǎn)建設(shè)單位/個(gè)人

1.生產(chǎn)建設(shè)單位履行水土保持設(shè)施驗(yàn)收規(guī)定程序情況；

2.生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目滿足水土保持設(shè)施驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和條件情況。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

實(shí)地檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查

10-15

1

水保農(nóng)水農(nóng)電科

11

占用農(nóng)業(yè)灌溉水源、灌排工程設(shè)施實(shí)施情況行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

被許可人

1.是否按照批復(fù)替代工程的設(shè)計(jì)范圍、地點(diǎn)進(jìn)行建設(shè)實(shí)施；

2.是否在占用農(nóng)業(yè)灌溉水源及灌排工程設(shè)施前完成替代工程的建設(shè)和驗(yàn)收；

3.無(wú)條件興建替代工程的,是否按有關(guān)規(guī)定交納占用農(nóng)業(yè)灌溉水源、灌排工程設(shè)施補(bǔ)償費(fèi)。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

實(shí)地檢查、書(shū)面檢查

20

1

水保農(nóng)水農(nóng)電科

12

對(duì)已批復(fù)水利基建項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件的行政檢查

《行政許可法》第六十一條第一款：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責(zé)任。”

被許可人

1.設(shè)計(jì)單位是否按批復(fù)的初步設(shè)計(jì)報(bào)告進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)；

2.前期工作程序是否符合國(guó)家和省的有關(guān)規(guī)定；

3.工程建設(shè)管理情況、資金使用情況、安全生產(chǎn)管理情況是否合法合規(guī)；涉及度汛任務(wù)的工程，其度汛方案制定和執(zhí)行情況。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

水利工程初步設(shè)計(jì)批復(fù)的科室

13

對(duì)在建水利工程質(zhì)量的行政檢查

《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（2017年修正）第十二條：“水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位在其資質(zhì)等級(jí)允許范圍內(nèi)從事水利工程建設(shè)的質(zhì)量工作；負(fù)責(zé)檢查、督促建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位建立健全質(zhì)量體系。”“水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)家和水利行業(yè)有關(guān)工程建設(shè)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件實(shí)施工程質(zhì)量監(jiān)督，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)影響工程質(zhì)量的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。”

在建水利工程（市水利質(zhì)量管理中心負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督的工程）

1.是否在資質(zhì)等級(jí)允許范圍內(nèi)從事水利工程建設(shè)的質(zhì)量工作；

2.建立健全質(zhì)量體系情況；

3.施工現(xiàn)場(chǎng)是否存在影響工程質(zhì)量的行為。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

市水利質(zhì)量管理中心

14

對(duì)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的行政檢查

1.《安全生產(chǎn)法》（2014年修正）第六十二條：“安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)依法開(kāi)展安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查……”

2.《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（2019年修正）第二十六條:“水行政主管部門(mén)和流域管理機(jī)構(gòu)按照分級(jí)管理權(quán)限，負(fù)責(zé)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理。水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)委托的安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)水利工程施工現(xiàn)場(chǎng)的具體監(jiān)督檢查工作。”

市直屬在建水利工程和市直屬水利工程

1.貫徹落實(shí)國(guó)家、水利部、省、市安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、政策、文件情況；

2.安全生產(chǎn)管理制度及“一崗雙責(zé)”制的建立健全及落實(shí)情況；

3.安全投入，保障安全生產(chǎn)工作措施落實(shí)情況；

4.安全生產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管人員設(shè)置情況；

5.安全生產(chǎn)例會(huì)制度執(zhí)行情況；

6.履行安全生產(chǎn)監(jiān)督、管理、檢查等責(zé)任的情況；

7.對(duì)安全事故的報(bào)告、調(diào)查、處理、結(jié)案和責(zé)任追究情況；

8.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況；

9.水利工程安全生產(chǎn)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件及建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”規(guī)定執(zhí)行情況；

10.各類(lèi)水利風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源排查防控情況和安全隱患排查、治理、消除情況；

11.各類(lèi)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案、救援體系的建立和應(yīng)急演練情況；

12.安全施工措施費(fèi)用管理情況等。

各類(lèi)安全檢查，除通用內(nèi)容外，按照有關(guān)規(guī)程或規(guī)范性文件執(zhí)行。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

政策法規(guī)與監(jiān)督科、負(fù)有安全監(jiān)管責(zé)任的相關(guān)業(yè)務(wù)科室及直管單位

15

對(duì)水行政主管部門(mén)所管轄防洪工程設(shè)施的汛前檢查

《廣東省防汛防旱防風(fēng)條例》第十八條第二款：“有防汛防旱防風(fēng)任務(wù)的部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)建立防汛檢查制度和專項(xiàng)檢查制度，對(duì)管轄范圍內(nèi)的工程設(shè)施、物資儲(chǔ)備、通信設(shè)備設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行檢查，建立風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患處置臺(tái)賬，對(duì)存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改或者采取補(bǔ)救措施，消除安全隱患。”

水行政主管部門(mén)管轄的防洪工程設(shè)施

工程設(shè)施、物資儲(chǔ)備、通信設(shè)備設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案等情況。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

√

水旱災(zāi)害防御和調(diào)度管理科

16

對(duì)年度水量調(diào)度計(jì)劃和有關(guān)運(yùn)行管理規(guī)程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查

《廣東省東江西江北江韓江流域水資源管理?xiàng)l例》（2012年修正）第十九條第二款：“流域內(nèi)的水庫(kù)、水電站、閘壩和取水工程等管理單位，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行年度水量調(diào)度計(jì)劃和有關(guān)運(yùn)行管理規(guī)程，保持相應(yīng)河段合理流量和水庫(kù)合理水位，并接受相關(guān)水行政主管部門(mén)、流域管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度和監(jiān)督檢查。”

主要調(diào)

度水庫(kù)

執(zhí)行年度水量調(diào)度計(jì)劃和有關(guān)運(yùn)行管理規(guī)程情況。

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

或非

現(xiàn)場(chǎng)

檢查

實(shí)地

檢查、

網(wǎng)絡(luò)

監(jiān)測(cè)

10

2

水旱災(zāi)害防御和調(diào)度管理科