粵科規(guī)范字〔2024〕1號

各地級以上市科技局、教育局，各有關(guān)單位：

　　經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。實施過程中遇到的問題，請徑向省科技廳、省教育廳反映。

　　廣東省科學(xué)技術(shù)廳 廣東省教育廳

　　2024年8月27日

廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）

　　為貫徹落實國家發(fā)展改革委辦公廳、科技部辦公廳《關(guān)于印發(fā)2023年度全面創(chuàng)新改革任務(wù)揭榜清單的通知》（發(fā)改辦高技〔2023〕430號）和省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)<廣東省深化職務(wù)科技成果管理改革實施方案（2024—2027年）>的通知》（粵辦發(fā)〔2024〕3號）等精神，充分釋放創(chuàng)新活力，進一步加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，以符合黨中央精神和改革方向、有利于科技成果轉(zhuǎn)化為原則，切實破解廣東省高校和科研事業(yè)單位在科技成果轉(zhuǎn)化過程中“不敢轉(zhuǎn)”的問題，保護敢于擔(dān)當(dāng)、積極履職的科研人員和管理干部，營造改革創(chuàng)新、支持實干的良好氛圍，特制定本工作指引。

　　一、指導(dǎo)思想

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，將國家和省有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)的政策落實落細(xì)，消除科研人員和管理人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的后顧之憂，鼓勵高校和科研事業(yè)單位積極進取、大膽創(chuàng)新、銳意改革，切實破解科技成果轉(zhuǎn)化過程中擔(dān)當(dāng)不足“不敢為”的堵點問題。

　　二、管理主體

　　省科技廳、高校和科研事業(yè)單位的主管部門是認(rèn)定盡職免責(zé)的管理主體，牽頭組織對高校和科研事業(yè)單位申請認(rèn)定的事項進行調(diào)查核實并出具認(rèn)定意見。

　　三、適用范圍

　　（一）勤勉盡職。高校和科研事業(yè)單位同時滿足下列條件，視為做到了勤勉盡職：

　　1.依法依規(guī)制定完善單位科技成果管理、資產(chǎn)財務(wù)管理等制度；

　　2.在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，單位相關(guān)人員嚴(yán)格依照法律法規(guī)和單位管理制度執(zhí)行，不存在牟取非法利益的情況；

　　3.在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，單位相關(guān)人員履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，以及其他應(yīng)盡職責(zé)。

　　（二）免責(zé)情形。在科技成果轉(zhuǎn)化工作中做到勤勉盡職的，可以免除如下責(zé)任：

　　1.免除在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任；

　　2.免除在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資中不進行資產(chǎn)評估的責(zé)任；

　　3.免除科技成果轉(zhuǎn)化活動中的作價投資虧損責(zé)任；

　　4.免除科技成果轉(zhuǎn)化過程中的其他相關(guān)決策失誤責(zé)任。

　　四、認(rèn)定程序

　　（一）高校和科研事業(yè)單位對本單位科技成果轉(zhuǎn)化活動存有疑問，經(jīng)集體研究仍無法明確是否符合上述盡職條件和免責(zé)情形的，可向省科技廳書面提出盡職免責(zé)認(rèn)定申請（附相關(guān)佐證材料）；

　　（二）省科技廳自受理之日起15個工作日內(nèi)，會同申請單位的主管部門組成調(diào)查組，按照本指引勤勉盡職條件對申請事項進行調(diào)查核實，確認(rèn)是否免責(zé)及免責(zé)情形；

　　（三）調(diào)查核實后，省科技廳會同申請單位主管部門出具認(rèn)定意見，并抄送省紀(jì)委監(jiān)委、省財政廳、省審計廳、省機關(guān)事務(wù)管理局；

　　（四）調(diào)查核實中發(fā)現(xiàn)黨員涉嫌違紀(jì)、監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪等問題線索的，按照有關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法處理。

　　五、結(jié)果運用

　　經(jīng)認(rèn)定予以免責(zé)的人員，在黨風(fēng)廉政建設(shè)考核、評先評優(yōu)、表彰獎勵、單位年度綜合考核時不受影響；認(rèn)定意見可作為單位接受審計、監(jiān)督檢查等工作的重要依據(jù)。

　　六、實施期限

　　本指引自印發(fā)之日起實施，有效期至2027年12月31日。